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        中证协发布2021年首份罚单:原券商员工因考试作弊被停止执业两年

        胡雨中国证券报·中证网

          中证网讯(记者 胡雨)1月4日,中国证券业协会(下称“协会”)发布2021年首份自律措施决定,中国银河证券原员工徐超因在考试中存在违纪情形,被协会采取停止执业两年的纪律处分。

          经查,徐超在参加协会2020年9月12日至13日组织的证券业从业人员资格考试中,在证券投资顾问业务科目中,使用手机进行拍题,存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形,其上述行为违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。

          经调查审理,考虑到中国银河证券杭州凤起路证券营业部已因此与徐超解除劳动合同,根据《证券业从业人员资格考试考场须知》以及《中国证券业协会自律措施实施办法》第三十五条第(一)项等相关规定,协会决定对徐超采取停止执业两年的纪律处分,并按规定记入协会从业人员诚信信息管理系统和证监会证券期货市场诚信档案数据库。

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